河南省新型研發(fā)機構備案和績(jì)效評價(jià)辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2015〕13號）、《河南省人民政府關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（豫政〔2016〕5號）精神，引導和推動(dòng)我省新型研發(fā)機構建設發(fā)展，完善創(chuàng )新體系建設，特制定本辦法。
第二條 新型研發(fā)機構是指聚焦我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和傳統產(chǎn)業(yè)改造升級的重點(diǎn)領(lǐng)域和技術(shù)需求，采用多元化投資、企業(yè)化管理和市場(chǎng)化運作，從事科研開(kāi)發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)轉移、衍生孵化、人才培養、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，具有獨立法人資格的機構。新型研發(fā)機構是我省區域創(chuàng )新體系的重要組成部分。
第三條 我省新型研發(fā)機構建設實(shí)行備案制度，經(jīng)備案的省新型研發(fā)機構享受相應的支持政策。
第四條 省科技廳負責全省新型研發(fā)機構的技術(shù)研發(fā)和成果轉化等相關(guān)業(yè)務(wù)指導管理工作，組織開(kāi)展新型研發(fā)機構的備案、動(dòng)態(tài)管理和績(jì)效評價(jià)，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。各省轄市、省直管縣（市）、國家高新區科技管理部門(mén)負責轄區內新型研發(fā)機構的培育、備案申請和日常管理等工作。
第二章 申請與備案
（一）具有獨立法人資格。具有企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位等獨立法人資格，注冊地、主要辦公和科研場(chǎng)所均在河南省。
（二）投資主體多元化，實(shí)行投管分離，獨立核算。
（三）業(yè)務(wù)發(fā)展方向明確。符合地方經(jīng)濟發(fā)展需求，科技成果轉化、創(chuàng )業(yè)與孵化育成方面有鮮明特色。
（四）具有穩定的研發(fā)經(jīng)費來(lái)源。成立當年組建單位能夠給予研發(fā)經(jīng)費保障，以后年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費支出不低于年收入總額的15%。
（五）具有一定的研發(fā)基礎條件。具備進(jìn)行研究、開(kāi)發(fā)和試驗所需要的儀器、裝備和固定場(chǎng)地等基礎設施，辦公和科研場(chǎng)所不少于500平方米；擁有必要的測試、分析手段和工藝設備，且用于研究開(kāi)發(fā)的儀器設備原值不低于500萬(wàn)元。
（六）具有穩定的研發(fā)隊伍。研發(fā)人員不少于10人，占職工總人數比例達到30%以上。
（七）具有新穎的體制機制。具有區別于傳統科研機構的新型科研管理體制、市場(chǎng)化的人員激勵機制、高效的創(chuàng )新組織模式和靈活的成果轉化機制，集聚國內外科技資源，在創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)和孵化育成方面工作積極有效。
主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓、園區管理等活動(dòng)，以及單純從事檢驗檢測活動(dòng)的單位原則上不予受理。
第六條 申請新型研發(fā)機構備案需提交以下材料：
（一）河南省新型研發(fā)機構備案申請書(shū)（提綱見(jiàn)附件1）。
（二）營(yíng)業(yè)執照或者事業(yè)單位法人證書(shū)或者民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)等有效證件復印件；
（三）機構章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；
（四）合作單位間或單位與各級政府簽訂的共建協(xié)議書(shū)；
（五）研發(fā)人員（包括姓名、年齡、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、工作崗位等信息）和全體職工人員清單；
（六）上一年度財務(wù)報表和研究開(kāi)發(fā)費用情況表；
（七）近三年（注冊運營(yíng)不足三年的提交從成立以來(lái)）立項的國家、省級科研項目清單（包括項目名稱(chēng)、合同金額、項目編號和資助單位情況等）；
（八）近三年（注冊運營(yíng)不足三年的提交從成立以來(lái)）科技成果轉化項目清單，包括項目名稱(chēng)、轉化方式及收入證明材料；
（九）單價(jià)萬(wàn)元以上科研儀器設備清單（含名稱(chēng)、型號、原價(jià)、數量）；
（十）最近一個(gè)年度的工作報告；
第七條 新型研發(fā)機構備案按以下程序進(jìn)行：
（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布征集申報新型研發(fā)機構備案的工作通知，明確申報單位需提交的文件材料、工作流程和其他相關(guān)要求，啟動(dòng)新型研發(fā)機構備案工作。
（二）網(wǎng)上申報。符合條件的申請單位，登錄河南省科技管理信息系統，在規定時(shí)間內填寫(xiě)《河南省新型研發(fā)機構備案申請表》、上傳有關(guān)證明材料，并向省轄市和國家高新區科技管理部門(mén)提交蓋章的紙質(zhì)申請材料和電子文檔。
（三）匯總推薦。各省轄市和國家高新區科技管理部門(mén)負責接收申請機構的申請材料，對材料的真實(shí)性與規范性進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行現場(chǎng)考察。審查合格的簽署推薦意見(jiàn)，匯總后報送省科技廳。
（四）形式審查。省科技廳組織對申報材料進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入評審論證環(huán)節。
（五）評審論證。省科技廳按要求組織專(zhuān)家采取定量與定性相結合的方法對申報材料進(jìn)行評審，并結合實(shí)地考察論證提出綜合意見(jiàn)。
（六）結果公示。省科技廳提出備案意見(jiàn)，并在省科技廳網(wǎng)站上進(jìn)行公示。
（七）予以備案。省科技廳對公示無(wú)異議的申請機構，予以公告并備案入庫。
第八條 對省委省政府重點(diǎn)扶持的機構或我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機構，可根據需要單獨組織論證。
第九條 申請單位須如實(shí)填寫(xiě)和提交相關(guān)申報材料。對于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，三年內不得申請備案。
第三章 績(jì)效考核
第十條 省科技廳每?jì)赡杲M織對新型研發(fā)機構建設運行情況開(kāi)展一次績(jì)效評價(jià)。新型研發(fā)機構須向省科技廳提交兩年來(lái)的工作總結報告（包括機構的建設進(jìn)展情況及下步建設計劃等）,并對照績(jì)效評價(jià)指標體系（附件2），登錄河南省科技管理信息系統，填寫(xiě)各項指標數據，并提交相關(guān)證明材料。
第十一條 績(jì)效評價(jià)結果分為優(yōu)秀、合格和不合格：
（一）評價(jià)得分80分（含80分）以上為優(yōu)秀；
（二）評價(jià)得分80分至60分（含60分）為合格；
（三）評價(jià)得分低于60分為不合格。
省財政廳會(huì )同省科技廳根據新型研發(fā)機構績(jì)效評價(jià)結果，擇優(yōu)給予經(jīng)費后補助，支持其開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、引進(jìn)人才團隊、建設創(chuàng )新平臺、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新服務(wù)能力等。
第十二條 獲得財政專(zhuān)項資金資助的省新型研發(fā)機構，須遵守財政、財務(wù)規章制度和財經(jīng)紀律，自覺(jué)接受監督檢查。專(zhuān)項資金實(shí)行專(zhuān)賬核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，并納入研發(fā)投入統計。
第十三條 新型研發(fā)機構發(fā)生名稱(chēng)變更、投資主體變更、重大人員變動(dòng)等重大事項變化的，應在事后兩個(gè)月內以書(shū)面形式向省科技廳報告，省科技廳進(jìn)行資格核實(shí)后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實(shí)不通過(guò)的，取消其新型研發(fā)機構資格。
第十四條 省科技廳對備案的新型研發(fā)機構實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。有下列情況之一的，撤銷(xiāo)省新型研發(fā)機構備案資格：
（一）重大事項變更導致資格失效的；
（二）績(jì)效評價(jià)結果為不合格的；
（三）逾期未報送績(jì)效評價(jià)材料的；
（四）提供虛假材料和數據經(jīng)核實(shí)嚴重影響評價(jià)結果的；
（五）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；
（六）因其他嚴重失信行為被納入社會(huì )信用“黑名單”的；
（七）機構法人資格被依法終止的。
第十五條 被撤銷(xiāo)省新型研發(fā)機構備案資格的，自撤銷(xiāo)之日起，兩年內不得再次申請省新型研發(fā)機構備案。
第四章 附則
第十六條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附：1.河南省新型研發(fā)機構備案申請書(shū)提綱
2. 河南省新型研發(fā)機構績(jì)效評價(jià)指標體系
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