技術(shù)轉移的四個(gè)步驟及要點(diǎn)
技術(shù)轉移是一個(gè)國際化概念，是一個(gè)非常復雜和專(zhuān)業(yè)化的領(lǐng)域。技術(shù)轉移內容包括科學(xué)知識、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。它的形式有轉讓、許可、合作等多種方式，其中許可和合作又可再細分為多種形式。
從法律角度看，技術(shù)轉移的核心是以專(zhuān)利為主要內容的知識產(chǎn)權的轉移。鑒于技術(shù)轉移內容、形式的差異化和多樣化，因此，從一般概念上研究和觀(guān)察技術(shù)轉移流程是有難度的。
探究技術(shù)轉移的基本流程，從全球視野探析國內外技術(shù)轉移基本流程的普遍模式和規律，是很有必要的，對于推動(dòng)我國技術(shù)轉移服務(wù)的科學(xué)化和有序化，有著(zhù)重要和積極的意義。
綜觀(guān)國內外技術(shù)轉移實(shí)踐，技術(shù)轉移服務(wù)流程大體可歸納為以下四個(gè)階段：
1.啟動(dòng)階段；
2.對接階段；
3.談判階段；
4.履約階段。
第一階段：啟動(dòng)階段
啟動(dòng)階段，是技術(shù)轉移中介服務(wù)機構接受技術(shù)持有方的技術(shù)輸出需求委托前后，有關(guān)訴求溝通、材料審核、資質(zhì)審核、基礎材料準備的階段，也是在正式開(kāi)始技術(shù)推廣和轉移對接前，做一系列扎實(shí)的基礎工作的階段。包括與委托方充分溝通了解訴求，對委托技術(shù)的相關(guān)資料和相關(guān)資質(zhì)的審核，相關(guān)知識產(chǎn)權確權和確認法律有效性等工作，以及技術(shù)評估評價(jià)、商業(yè)策劃等，對于比較成型或已完成樣品的技術(shù)，必要時(shí)還需要編制可行性分析報告。
1、基本訴求溝通
訴求溝通：這一環(huán)節，是服務(wù)機構了解委托方技術(shù)基本情況，以及轉讓基本訴求；委托方向服務(wù)方了解服務(wù)內容、質(zhì)量標準和費用情況，服務(wù)供需雙方就初步委托項目達成協(xié)議的過(guò)程。
2、材料和資質(zhì)審核
對技術(shù)轉移委托方提交的有關(guān)信息資料和資質(zhì)情況進(jìn)行嚴格審核，確保真實(shí)，完整。
3、知識產(chǎn)權審核
對委托技術(shù)的知識產(chǎn)權審核，是流程準備階段的重要一環(huán)，這一環(huán)節要通過(guò)嚴謹審核，切實(shí)弄清技術(shù)的相關(guān)知識產(chǎn)權權屬關(guān)系和法律狀態(tài)。如果委托技術(shù)尚未申請專(zhuān)利，將依據技術(shù)秘密相關(guān)法律規定進(jìn)行審核，同時(shí)，協(xié)助客戶(hù)制定專(zhuān)利申請和布局策略。
4、技術(shù)評估評價(jià)
在我國技術(shù)轉移實(shí)踐和行業(yè)管理中，評估與評價(jià)基本上作為同義詞使用，沒(méi)有做嚴格區分。從詞義上看，二者有一定微妙差異：評估側重應用在事前、立項前（事中和事后也涉及），以及給出參考意見(jiàn)和結論，評估多包括定量評估和價(jià)值評估內容；評價(jià)覆蓋事前、事中、事后全程，側重通過(guò)系統化分析、作出比較全面和確定性的結論。
我國《技術(shù)轉移服務(wù)規范國家標準》規定：技術(shù)轉移服務(wù)機構在為委托方制定技術(shù)轉移方案時(shí)，可視其必要安排技術(shù)評價(jià)。并對技術(shù)評價(jià)的內容，從技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、實(shí)施風(fēng)險三個(gè)方面21個(gè)維度規定了評價(jià)參考框架。從技術(shù)轉移實(shí)務(wù)運作看，除了做以定性評價(jià)為主的技術(shù)評價(jià)模式，對專(zhuān)利技術(shù)做價(jià)值評估也有一定的客觀(guān)需求。
近年來(lái)，我國政府科技創(chuàng )新政策導向越來(lái)越重視從宏、中、微觀(guān)三個(gè)層面加強科技成果評價(jià)工作，將技術(shù)評估評價(jià)作為優(yōu)化科技成果管理、輔助科學(xué)決策、促進(jìn)成果轉化、提高技術(shù)轉移效率的重要基礎性工作和創(chuàng )新服務(wù)鏈條的重要一環(huán)。技術(shù)轉移行業(yè)中評估評價(jià)服務(wù)體系也正在加速創(chuàng )建和拓展。
第二階段：對接階段
此階段大致可分為技術(shù)推廣、需求搜索、供需對接三個(gè)分階段
1、技術(shù)推廣
技術(shù)推廣分為線(xiàn)上推廣和線(xiàn)下推廣。線(xiàn)上一般通過(guò)不同的平臺、欄目、窗口進(jìn)行推廣，有滾動(dòng)推介、專(zhuān)欄推介、智能推送、專(zhuān)業(yè)引擎搜索等各種方式和組合，輔之以媒體宣傳或科普宣傳等方式。線(xiàn)上推廣是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代技術(shù)推廣的主導方式，因為信息化和網(wǎng)絡(luò )化是技術(shù)轉移機構發(fā)展大趨勢，也是衡量機構專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力的重要標尺之一。具有一定水平的技術(shù)和專(zhuān)利，會(huì )進(jìn)入成果庫，進(jìn)入常態(tài)化推廣服務(wù)模式，通過(guò)多種渠道和方式，在世界市場(chǎng)范圍內，智能匹配和對接動(dòng)態(tài)化需求。
線(xiàn)下一般有會(huì )展推廣（綜合展會(huì )、專(zhuān)題展會(huì )、行業(yè)峰會(huì )、交易會(huì )、博覽會(huì )、對接會(huì )、洽談會(huì )、難題招標會(huì )、研討會(huì )等）和活動(dòng)推廣（如“走基層”活動(dòng)、巡展活動(dòng)、交流活動(dòng)、典型推廣活動(dòng)）方式。線(xiàn)下相比線(xiàn)上模式，更具有針對性，對接內容更豐富，對接更有深度。技術(shù)委托方可借助參加線(xiàn)下推廣活動(dòng)，進(jìn)行市場(chǎng)調研和專(zhuān)家咨詢(xún)，收獲更豐富的技術(shù)創(chuàng )新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)相關(guān)信息和成果。
2、需求搜尋
（1）需求庫匹配
有實(shí)力的技術(shù)轉移機構都建有較大規模的、經(jīng)過(guò)精準化篩選的、分行業(yè)和類(lèi)別的、動(dòng)態(tài)更新的技術(shù)需求庫?？萍挤?wù)機構接受技術(shù)轉移委托后，將首先在需求庫中進(jìn)行搜索、匹配和對接。
（2）需求征集
● 線(xiàn)上需求征集
需求征集工作分線(xiàn)上和線(xiàn)下，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，線(xiàn)上征集手段和方式越來(lái)越多，顯示出高效、快速、靈敏、廣覆蓋和低成本優(yōu)勢。
●開(kāi)放式征集
線(xiàn)上需求征集，主要采用開(kāi)放式需求征集和專(zhuān)業(yè)審查、溝通、篩選的需求精準化工作相結合的方式進(jìn)行各類(lèi)技術(shù)需求集納。
●協(xié)作共享征集
主要通過(guò)科技服務(wù)機構之間、政企之間聯(lián)合開(kāi)發(fā)、利用市場(chǎng)需求資源的協(xié)作（如采用線(xiàn)上平臺聯(lián)網(wǎng)的形式），實(shí)現科技創(chuàng )新服務(wù)供求資源互補，拓展和共享市場(chǎng)需求資源。
●招標方式征集
在平臺開(kāi)設難題招標窗口，開(kāi)放式征集技術(shù)難題，以招標方式尋求對接技術(shù)供給側的最優(yōu)解決方案。
●線(xiàn)下需求征集
線(xiàn)下需求征集主要有以下兩種方式：
A、與政府部門(mén)或行業(yè)組織合作
通過(guò)政府或行業(yè)組織合作項目和活動(dòng)（如培訓活動(dòng)，專(zhuān)家和成果走基層活動(dòng)）征集企業(yè)技術(shù)需求。
B、通過(guò)各類(lèi)活動(dòng)征集
通過(guò)調研考察活動(dòng)、會(huì )展活動(dòng)等進(jìn)行需求征集（往往也在征集的同時(shí)進(jìn)行供求對接，如各類(lèi)技術(shù)對接會(huì )、技術(shù)交流會(huì )、項目招商會(huì )）。
3、供需初步對接。
供需對接可以說(shuō)是技術(shù)轉移中頗具復雜性、挑戰性、專(zhuān)業(yè)性的環(huán)節。
（1）初步對接
● 對接的兩個(gè)方向
A、需求方通過(guò)平臺找到有接洽意向的技術(shù)輸出方；
B、平臺通過(guò)需求庫和其他需求征集、搜尋方式，為技術(shù)輸出方匹配成功有意向的需求方。
● 組織雙向考察
組織供求雙方雙向考察交流。
（2）意向洽談
就輸出技術(shù)在具體轉移方式（轉讓、許可、合作等）、可接受價(jià)格和交易方式等方面的訴求進(jìn)行充分溝通，通過(guò)復雜的考察、洽談、溝通，達成初步合作意向。
第三階段：談判階段
這一階段，是雙方形成初步合作意向的基礎上，供需雙方通過(guò)技術(shù)經(jīng)紀人的中介服務(wù)，經(jīng)過(guò)多次洽談、談判、溝通，敲定交易、合作的所有細節，在所有重要合作環(huán)節達成共識，并最終形成雙方最后共同認定的合同（協(xié)議）文本的過(guò)程。
這一階段所涉及內容和影響要素非常復雜，專(zhuān)業(yè)度要求也非常高，也是決定技術(shù)轉移能否成功和轉移效率高低的關(guān)鍵階段，與輸出技術(shù)的先進(jìn)性、成熟度、潛在市場(chǎng)價(jià)值、具體權屬情況和相關(guān)法律狀況，以及輸出方技術(shù)轉移方式的選擇意向和估價(jià)預期都有密切關(guān)系，與技術(shù)經(jīng)紀人（經(jīng)理人）的綜合專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗也有很大關(guān)系。其中價(jià)格和交易方式談判是整個(gè)技術(shù)交易中最敏感、最艱苦的階段。
因為技術(shù)轉移項目?jì)热萸Р钊f(wàn)別（從供給側和需求側兩個(gè)方向分別分析可分為許多類(lèi)型），大型技術(shù)轉移項目的實(shí)施復雜度高、合作協(xié)調難度高、轉移周期長(cháng)，談判階段要經(jīng)歷較長(cháng)周期和復雜輪次，需要高級技術(shù)經(jīng)紀（經(jīng)理）人材才能駕馭，也需要技術(shù)、法律、財務(wù)、管理等多領(lǐng)域高層次專(zhuān)家介入。
第四階段：履約階段
這一階段，是按照雙方認定的合同/協(xié)議文本，完成最后正式簽約、開(kāi)啟履約、并維護和保障履約有序進(jìn)行的過(guò)程。
簽約是一個(gè)依法依規按標準化程序進(jìn)行的過(guò)程，無(wú)需贅述。而履約涉及到協(xié)議條款的監督履行、糾紛協(xié)調、爭議解決、后續服務(wù)等，也是一個(gè)比較復雜的過(guò)程。
《技術(shù)轉移服務(wù)規范國家標準》（簡(jiǎn)稱(chēng)《國家標準》）闡述的技術(shù)轉讓?zhuān)ū燃夹g(shù)轉移概念窄）服務(wù)流程主要包括：委托與受理、考察與評價(jià)、簽訂合同/協(xié)議、組織實(shí)施、服務(wù)總結、資料歸檔、跟蹤服務(wù)、服務(wù)改進(jìn)、爭議解決等（其中的“考察與評價(jià)”，主要指確定知識產(chǎn)權權屬和法律狀態(tài)等內容，不是指技術(shù)評價(jià)）。
對于制定技術(shù)轉讓合同服務(wù)項目的組織實(shí)施方案，《國家標準》要求包括如下方面：
1、為技術(shù)轉讓各相關(guān)方提供信息，可包括誠信調查；必要時(shí)，可組織考察；
2、必要時(shí)，安排技術(shù)評價(jià)；
3、協(xié)助和監督技術(shù)轉讓合同的履行；
4、協(xié)助調解合同履行中的糾紛；
5、協(xié)助技術(shù)轉讓的實(shí)施；
6、根據委托方的要求，促進(jìn)項目的后續合作。
履約階段，可能會(huì )出現泄密、誠信等違約問(wèn)題，以及意外因素問(wèn)題、不可抗力問(wèn)題等復雜情況，需要中介服務(wù)機構在服務(wù)周期內對履約出現的任何相關(guān)問(wèn)題協(xié)調雙方做妥善處理，也是一個(gè)比較考驗服務(wù)機構專(zhuān)業(yè)化水平的環(huán)節。
咨詢(xún)電話(huà)：138 0371 5544 微信： 
任彬（專(zhuān)利代理師、知識產(chǎn)權貫標內審員、省知識產(chǎn)權高層次人才）
